奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事

    对第六届董事会第十四次会议相关事项

(资料图片)

         发表的独立意见

  我们作为奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称奥特佳或

公司）的独立董事，根据相关法规，经过审慎、认真地研究，现对

第六届董事会第十四次会议审议的相关事项发表独立意见如下：

  一、关于终止实施 2021 年股票期权激励计划并注销股票期权

事项的独立意见

  经审查，我们认为，当前公司股票交易市价与《2021 年股票期

权激励计划》中设定的行权价格差异较大，出现明显倒挂，缺乏实

际行权的价格条件。虽然未来股价有望恢复至可行权条件，但此情

况发生的时间存在不确定性。此外，公司在该激励计划前两个考核

期的实际经营业绩也与设定的考核目标存在较大差距。因此，就当

前而言，该激励计划已无法对激励对象实施有效激励，激励的初衷

难以实现。

  公司本次终止实施 2021 年股票期权激励计划符合《上市公司

股权激励管理办法》

        《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号

—业务办理》等法律法规、规范性文件及公司《2021 年股票期权激

励计划》的有关规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体

股东尤其是中小股东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情

形。目前公司已经制订了较为完备合理的薪酬及激励考核制度，这

一缺乏可实现性的激励计划的终止不会影响公司管理团队与核心骨

干的勤勉尽职。综上，我们同意公司本次终止实施 2021 年股票期权

激励计划并注销股票期权事项，并同意提请公司 2022 年年度股东

大会审议。

  二、关于为全资子公司提供合计 33.52 亿元新增债务担保额度

事项的独立意见

  我们认为公司拟在未来 12 个月内为南京奥特佳新能源科技有

限公司等 12 家全资子公司提供（及各公司之间提供）合计不超过

公司的新增担保额度为 17.97 亿元，给资产负债率在 70%以上的公

司的新增担保额度为 15.55 亿元。每组中的担保额度可以在组内调

剂使用，两组不得混用），是根据公司实际情况及全资子公司的实际

经营情况和信用情况做出的决定。这一决策符合公司的发展需要，

决策程序符合相关法律法规及公司章程的规定，相关担保的风险可

控，不存在损害公司和中小股东利益的行为。因此我们同意本次为

为自股东大会审议通过之日起 12 个月，并同意将此议案提请股东

大会审议。

  三、关于使用不超过 5500 万元闲置募集资金进行现金管理事

项的独立意见

  本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合

《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》的相关规定，在保障资金安全、流动性的前提下，公司使

用不超过 5500 万元暂时闲置募集资金以银行七天通知存款形式进

行现金管理，期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月，有利于提

高闲置募集资金的现金管理收益。募集资金的使用没有与募集资金

投资项目的实施计划相抵触，不影响未结项募集资金投资项目的正

常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东特别是中小股东

利益的情形，同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的决定。

               独立董事：许志勇、付少军、胡振华

查看原文公告